上海證監(jiān)局：正對淳厚基金及相關人員立案調查

　　中新經緯12月18日電 據上海證監(jiān)局網站17日消息，上海證監(jiān)局就淳厚基金管理有限公司(下稱“淳厚基金”)相關情況答記者問表示，正對公司及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查。

　　來源：上海證監(jiān)局網站

　　有提問稱：淳厚基金近日在公司網站連續(xù)發(fā)布關于股東整改情況的臨時公告，請問監(jiān)管部門有何反應？公司合規(guī)經營情況如何？

　　上海證監(jiān)局對此表示，前期，上海證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現，淳厚基金存在部分股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對公司采取責令改正、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施，并對相關責任人員分別采取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。同時，正對公司及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查。

　　上海證監(jiān)局強調，對拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理。

　　與此同時，上海證監(jiān)局網站還披露了對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書。因涉嫌違反基金法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對上述人員立案。

　　來源：上海證監(jiān)局網站

　　中新經緯注意到，9月14日，上海證監(jiān)局對淳厚基金及相關人員連發(fā)8張罰單。

　　上海證監(jiān)局當時表示，經查，淳厚基金未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經營管理的影響并依法及時報告相關信息，不符合《關于實施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2022〕33號)第二條第二十二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第198號，以下簡稱《公募管理人辦法》)第三十二條第一款的規(guī)定。公司存在前述違規(guī)問題，反映出公司內部治理結構不健全，且其行為嚴重危及公司的穩(wěn)健運行。上海證監(jiān)局決定：責令淳厚基金自收到本決定書之日起三個月內改正，整改期間暫停受理淳厚基金公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案。

　　此外，上海證監(jiān)局當時對董衛(wèi)軍、李雄厚、邢媛采取責令改正并限制股東權利措施，其中還對邢媛采取監(jiān)管談話措施；對柳志偉采取責令改正、責令轉讓股權及限制股東權利措施；對賈紅波采取認定為不適當人選措施。

　　公司官網信息顯示，淳厚基金成立于2018年11月3日，注冊地位于中國上海，注冊資本為1億元人民幣。公司經營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。

　　天眼查APP數據顯示，淳厚基金有6位股東，其中，邢媛持有31.2%的股權，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%；李文忠、董衛(wèi)軍、聶日明分別持股10%、10%、1.8%。(中新經緯APP)