鑫鼎盛期貨福建分公司被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯12月13日電 13日，廈門證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司采取責(zé)令改正措施的決定》《關(guān)于對李德駿采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《行政監(jiān)管措施》)。

　　據(jù)《行政監(jiān)管措施》，經(jīng)查，鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司(以下簡稱“鑫鼎盛期貨福建分公司”)存在以下違規(guī)行為：

　　一、任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十條第二款的規(guī)定。

　　二、互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務(wù)不規(guī)范，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第三十一條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對鑫鼎盛期貨福建分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　李德駿作為鑫鼎盛期貨福建分公司的負(fù)責(zé)人，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第四條的規(guī)定勤勉盡責(zé)，對該公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款和第四十四條第一項的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對李德駿采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，鑫鼎盛期貨有限公司成立于1995年10月，現(xiàn)注冊資金18000萬元。公司設(shè)置經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、運營中心、合規(guī)稽核部、信息技術(shù)部、財務(wù)管理部、人事行政部、研究發(fā)展部、機構(gòu)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理總部、產(chǎn)業(yè)機構(gòu)部等多個部門，在上海、廣州、南京、廈門、呼和浩特、龍巖等多個城市設(shè)立分支機構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)