中證長(zhǎng)凱未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等遭警示

　　中新經(jīng)緯12月12日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站12日消息，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳前海中證長(zhǎng)凱投資管理有限公司(下稱(chēng)“中證長(zhǎng)凱”)出具警示函。

　　來(lái)源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站

　　深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中證長(zhǎng)凱在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是長(zhǎng)期未按基金合同約定為合伙企業(yè)的利益決定提起訴訟、未獨(dú)立開(kāi)展投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是7只私募基金募集完畢后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；三是未按基金合同約定向投資者披露可能影響投資者權(quán)益的重大信息；四是未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人的有關(guān)信息；五是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。符礪負(fù)責(zé)中證長(zhǎng)凱日常經(jīng)營(yíng)管理及信息披露工作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

　　深圳證監(jiān)局表示，相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》)第四條第一款、第四條第二款、第八條第一款、第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào))第九條第一款第(八)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中證長(zhǎng)凱、符礪采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，中證長(zhǎng)凱成立于2015年，注冊(cè)資本1億元人民幣，法定代表人為符礪。公司經(jīng)營(yíng)范圍涉及投資管理、投資咨詢(xún)；受托管理股權(quán)投資基金；商務(wù)信息咨詢(xún)、財(cái)務(wù)咨詢(xún)；投資興辦實(shí)業(yè)等。(中新經(jīng)緯APP)