朱澤宇操縱通潤裝備等23只股票被罰沒約3478萬元

　　中新經(jīng)緯12月6日電 證監(jiān)會網(wǎng)站近期披露行政處罰決定書，朱澤宇先后操縱23只股票的交易價格和交易量被罰。

　　來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

　　據(jù)披露，朱澤宇，男，1992年1月出生，住址為福建省泉州市。依據(jù)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對朱澤宇操縱多只股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。根據(jù)當(dāng)事人的申請，證監(jiān)會舉行聽證會聽取朱澤宇及代理人的陳述和申辯意見。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　證監(jiān)會表示，經(jīng)查明，朱澤宇存在違法事實。朱澤宇共控制使用“郭某平”等48個證券賬戶(以下統(tǒng)稱為賬戶組)。賬戶組相關(guān)交易由朱澤宇決策，由其本人或朋友協(xié)助下單。

　　2021年3月5日至10月27日期間，朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達(dá)意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達(dá)”“廣聚能源”“中百集團(tuán)”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準(zhǔn)油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計”共23只股票的交易價格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬元。

　　證監(jiān)會稱，上述違法事實有銀行賬戶資料及交易流水、證券賬戶資料及交易明細(xì)、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明、聊天記錄等證據(jù)，足以證明。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。

　　朱澤宇提出申辯意見，請求減輕行政處罰或者不予處罰，其中包括：朱澤宇并未實施操縱證券市場行為。朱澤宇違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、主觀惡意以及社會危害程度均屬輕微，符合法律規(guī)定“可以不予行政處罰”的情形。相關(guān)認(rèn)定有誤。一是朱澤宇在涉案行為中沒有決策權(quán)及決定權(quán)。二是朱澤宇關(guān)于借用證券賬戶的陳述與事實不符，不應(yīng)采信。違法所得計算違背“過罰相當(dāng)”。朱澤宇調(diào)查時積極配合，存在法定從輕、減輕處罰的情節(jié)。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，朱澤宇的陳述申辯理由不能成立。

　　證監(jiān)會表示，認(rèn)定朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場，事實清楚，證據(jù)充分。在案證據(jù)足以認(rèn)定朱澤宇具有操縱股價的主觀故意，并客觀上實施了操縱市場的違法行為，足以扭曲證券市場價量形成機(jī)制，影響證券交易價格和證券交易量。

　　朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征，屬于禁止的交易行為。

　　在案證據(jù)足以證明朱澤宇借入他人證券賬戶，由朱澤宇實際承擔(dān)股票交易決策進(jìn)行操縱的事實，朱澤宇提供的證據(jù)不足以證明其主張由他人主導(dǎo)操縱的情況。

　　證監(jiān)會還提到，對違法所得計算并無不當(dāng)。該案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯態(tài)度等主客觀情況，量罰適當(dāng)。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的，沒收其違法所得558.71萬元，并處以558.71萬元的罰款。對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的，沒收其違法所得260.63萬元，并分別處以100萬元的罰款，共計2100萬元。

　　綜上，合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。(中新經(jīng)緯APP)