V觀財(cái)報(bào)｜甬金股份實(shí)控人涉內(nèi)幕交易等擬被罰沒(méi)近640萬(wàn)元

　　中新經(jīng)緯12月5日電 甬金股份實(shí)控人內(nèi)幕交易案有新進(jìn)展。

　　5日盤后，甬金股份發(fā)布公告稱，12月4日，公司實(shí)際控制人曹佩鳳收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

　　早在8月2日，曹佩鳳收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》。因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曹佩鳳立案。

　　浙江證監(jiān)局表示，曹佩鳳涉嫌違法的事實(shí)包括內(nèi)幕交易“甬金股份”股票。

　　內(nèi)幕信息一的形成和公開過(guò)程為，2022年10月20-24日期間，甬金股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)虞紀(jì)群向公司時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申素貞提出公司回購(gòu)股份的想法；申素貞開展政策咨詢、方案設(shè)計(jì)等工作。

　　2022年10月25日上午，虞紀(jì)群通過(guò)微信收到申素貞反饋公司回購(gòu)股份具有可行性，同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。

　　2022年10月31日收盤后，甬金股份股票價(jià)格達(dá)到“為維護(hù)公司價(jià)值及股東利益所必需”進(jìn)行股份回購(gòu)的條件，公司決定啟動(dòng)股份回購(gòu)計(jì)劃。

　　2022年11月2日，公司與相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)召開會(huì)議，會(huì)議確定了回購(gòu)方案中包括用途、金額、期限、價(jià)格、資金來(lái)源等主要事項(xiàng)，參會(huì)人員包括公司虞紀(jì)群、申素貞等。

　　2022年11月3日15:00，公司召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過(guò)了回購(gòu)方案的相關(guān)內(nèi)容。

　　2022年11月3日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于人民幣5000萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣10000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)43.43 元/股。

　　甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息一的敏感期起點(diǎn)不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞紀(jì)群為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年10月25日。

　　內(nèi)幕信息二的形成和公開過(guò)程為2023年8月22號(hào)，虞紀(jì)群與申素貞溝通商量公司回購(gòu)股份事宜。當(dāng)天申素貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程凱搜集市場(chǎng)案例，了解法規(guī)規(guī)定；申素貞測(cè)算可回購(gòu)的金額規(guī)模。

　　2023年8月24日，申素貞等人測(cè)算回購(gòu)后公司整體負(fù)債率并匯報(bào)虞紀(jì)群后，程凱按照監(jiān)管要求擬定初步方案，報(bào)虞紀(jì)群確認(rèn)后基本確定回購(gòu)方案。

　　2023年8月25日下午，程凱通過(guò)公司郵箱和微信工作群向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)送第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議通知，接收通知的人員包括虞紀(jì)群、時(shí)任董事曹佩鳳等。

　　2023年8月28日上午，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過(guò)公司回購(gòu)股份方案，參會(huì)人員包括虞紀(jì)群、曹佩鳳等。

　　2023年8月28日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于人民幣20000萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣40000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)34.2元/股。

　　甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息二的敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞紀(jì)群、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人，其中虞紀(jì)群知悉時(shí)間不晚于2023年8月22日；曹佩鳳知悉時(shí)間不晚于2023年8月25日。

　　浙江證監(jiān)局稱，曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞紀(jì)群關(guān)系密切，曹佩鳳與虞紀(jì)群系夫妻，同為甬金股份實(shí)際控制人，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作以下證券賬戶交易“甬金股份”股票：一是“張**”證券賬戶，2021年2月18日開立于申萬(wàn)宏源證券有限公司南通朝霞路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)為24******36；2023年3月2日“張**”申萬(wàn)宏源證券賬戶轉(zhuǎn)托管至光大證券股份有限公司，資金賬戶為41****53。二是“錢*”證券賬戶，2020年9月7日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營(yíng)業(yè)部，資金賬戶為41****73。三是“鄭**”證券賬戶，2021年8月16日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營(yíng)業(yè)部，資金賬戶為41****22。

　　內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張**”“鄭**”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”122400股，成交金額301.34萬(wàn)元，其中“張**”證券賬戶共買入60000股，成交金額147.39萬(wàn)元；“鄭**”證券賬戶共買入62400股，成交金額153.95萬(wàn)元。截至2024年8月27日，共賣出117400股，經(jīng)計(jì)算，盈利54.92萬(wàn)元(含賬面盈虧)。

　　內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張**”“錢*”“鄭**”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”405500股，成交金額819.17萬(wàn)元，其中“張**”證券賬戶共買入258900股，成交金額513.86萬(wàn)元；“錢*”證券賬戶共買入143600股，成交金額299.32萬(wàn)元；“鄭**”證券賬戶共買入3000股，成交金額59970元。截至2024年8月27日，共賣出402500股，經(jīng)計(jì)算，虧損66.63萬(wàn)元(含賬面盈虧)。

　　曹佩鳳交易“甬金股份”行為明顯異常。

　　浙江證監(jiān)局表示，兩個(gè)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時(shí)轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強(qiáng)烈，買入時(shí)間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時(shí)間均與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程基本吻合；2023年8月25日曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢*”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”交易行為明顯異常。

　　曹佩鳳對(duì)其交易行為無(wú)法做出合理解釋。調(diào)查期間，曹佩鳳對(duì)其交易“甬金股份”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等均未能做出合理解釋，其提供的理由均無(wú)法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。

　　此外，曹佩鳳短線交易“甬金股份”股票。2019年12月24日至今，曹佩鳳為持有甬金股份5%以上股份的股東；2019年12月24日至2024年5月8日，曹佩鳳任甬金股份董事。2020年9月11日至2023年3月6日期間，曹佩鳳控制并操作“張**”“錢*”“鄭*”證券賬戶交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為。經(jīng)計(jì)算，前述期間內(nèi)(扣除內(nèi)幕交易)，曹佩鳳共買入“甬金股份”股票468950股，成交金額1489.34萬(wàn)元，賣出“甬金股份”股票274950股賣出金額1141.65萬(wàn)元。

　　浙江證監(jiān)局稱，上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、詢問(wèn)筆錄、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明。曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞紀(jì)群關(guān)系密切，兩個(gè)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息均基本吻合，交易行為明顯異常；知悉內(nèi)幕信息二后繼續(xù)交易相關(guān)證券；曹佩鳳均不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。曹佩鳳的兩次交易行為均涉嫌違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

　　曹佩鳳作為甬金股份持股5%以上股東、時(shí)任董事，交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為，涉嫌違反《證券法》第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述短線交易行為。

　　浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：

　　一、對(duì)于第一次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得54.92萬(wàn)元，并處以274.58萬(wàn)元罰款。

　　二、對(duì)于第二次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，并處以250萬(wàn)元罰款。

　　三、對(duì)于短線交易行為，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，對(duì)曹佩鳳給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　綜合以上三項(xiàng)，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對(duì)曹佩鳳給予警告，沒(méi)收違法所得54.92萬(wàn)元，并處以584.58萬(wàn)元罰款。

　　影響方面，甬金股份表示，上述《行政處罰事先告知書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司實(shí)際控制人曹佩鳳個(gè)人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開展無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況造成影響。公司將向公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司股份5%以上的股東重申《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，并督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，避免此類情況再次發(fā)生。(中新經(jīng)緯APP)