中信證券江蘇分公司合規(guī)管理不到位遭警示

　　中新經(jīng)緯12月2日電 據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站2日消息，江蘇證監(jiān)局對中信證券股份有限公司江蘇分公司出具警示函。

　　來源：江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站

　　江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信證券股份有限公司江蘇分公司下轄分支機構(gòu)存在以下問題：

　　中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第三條第三項、第十七條、第二十五條，以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第四項的規(guī)定。

　　中信證券股份有限公司徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告，不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第三條、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第四項，以及《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條的規(guī)定。

　　江蘇證監(jiān)局表示，上述情況反映出中信證券股份有限公司江蘇分公司合規(guī)管理不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三條的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　來源：江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站

　　江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站披露的監(jiān)管措施信息還顯示，徐娟在中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司從業(yè)期間，在提供服務的過程中對客戶承諾違規(guī)事項，未能勤勉盡責、審慎履職；在明知個別客戶存在違反賬戶實名制要求的行為，存在相關(guān)合規(guī)風險隱患的情況下，未主動控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，未主動及時向合規(guī)負責人報告。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對徐娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)