交易商協(xié)會秘書處將設(shè)立自律調(diào)查二部，釋放了什么信號
記者 林倩冰
中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)秘書處將設(shè)立自律調(diào)查二部。
12月4日，交易商協(xié)會公告稱，11月26日，交易商協(xié)會以通訊方式召開了第六屆常務(wù)理事會第七次會議，會議聽取并審議通過了《關(guān)于交易商協(xié)會秘書處設(shè)立自律調(diào)查二部的議案》，同意交易商協(xié)會秘書處設(shè)立自律調(diào)查二部。
澎湃新聞注意到，此前，交易商協(xié)會秘書處已設(shè)立自律調(diào)查部。2023年12月15日，交易商協(xié)會公告稱，2023年11月29日，交易商協(xié)會以通訊方式召開了第六屆常務(wù)理事會第四次會議。會議聽取并審議通過了《關(guān)于交易商協(xié)會秘書處設(shè)立自律調(diào)查部的議案》，同意交易商協(xié)會秘書處設(shè)立自律調(diào)查部，承擔(dān)建立健全自律調(diào)查相關(guān)制度、集中接收違法違規(guī)舉報投訴、登記受理案件線索、組織開展立案評估、執(zhí)行案件調(diào)查等職責(zé)。
交易商協(xié)會官網(wǎng)介紹，自律調(diào)查部是協(xié)會秘書處對銀行間市場違法違規(guī)行為進(jìn)行自律調(diào)查的職能部門。
交易商協(xié)會2023年度報告披露，2023年，交易商協(xié)會對在銀行間市場發(fā)行的金融債等全部債券加強發(fā)行業(yè)務(wù)自律管理。成立自律調(diào)查部，落實自律管理“調(diào)審分離”。推動自律調(diào)查工作專業(yè)化發(fā)展，構(gòu)建銀行間市場多層次懲戒體系。建立自律管理措施決定機制，跨前處置輕微違規(guī)，推動警示提醒、自律管理措施的常態(tài)化實踐。發(fā)揮調(diào)解作用，糾紛調(diào)解中心受理調(diào)解30余起，補聘11名調(diào)解員。
今年以來，交易商協(xié)會對多家機構(gòu)啟動自律調(diào)查。
2024年4月，交易商協(xié)會對6家中小金融機構(gòu)啟動自律調(diào)查；5月，交易商協(xié)會對長春城投、光大證券啟動自律調(diào)查，對青白江國投、中金公司等4家機構(gòu)啟動自律調(diào)查。8月，交易商協(xié)會公告稱，交易商協(xié)會監(jiān)測發(fā)現(xiàn)，江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(常熟銀行，601128.SH)、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“江南農(nóng)商行”)、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“昆山農(nóng)商行”)、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(蘇農(nóng)銀行，603323.SH)在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對上述4家機構(gòu)啟動自律調(diào)查。
12月2日，交易商協(xié)會公告，近期，交易商協(xié)會已查實常熟銀行、江南農(nóng)商行、昆山農(nóng)商行、蘇農(nóng)銀行債券交易內(nèi)控管理不健全，對交易員激勵過度，導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、自買自賣和頻繁報價撤價誘導(dǎo)交易等方式影響債券價格，部分交易涉及利益輸送。交易商協(xié)會將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關(guān)部門。
交易商協(xié)會官網(wǎng)介紹，交易商協(xié)會是由銀行間市場參與者、中介機構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者自愿結(jié)成的銀行間市場自律組織， 為全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。
【編輯：張嘉怡】