中新經(jīng)緯8月16日電 國(guó)家金融監(jiān)管總局就金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法征求意見(jiàn)，提及金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官。
據(jù)國(guó)家金融監(jiān)管總局網(wǎng)站16日消息，為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局起草了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。
《辦法》要求金融機(jī)構(gòu)在總部設(shè)置首席合規(guī)官，在省級(jí)(計(jì)劃單列市)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)官。首席合規(guī)官是高級(jí)管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)(總經(jīng)理)直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。
首席合規(guī)官及合規(guī)官不得負(fù)責(zé)管理金融機(jī)構(gòu)的前臺(tái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門(mén)。金融機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)或者總經(jīng)理兼任首席合規(guī)官、省級(jí)(計(jì)劃單列市)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)或者總經(jīng)理兼任合規(guī)官的除外。
《辦法》明確，首席合規(guī)官發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)及其員工存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、董事長(zhǎng)報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。金融機(jī)構(gòu)存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席合規(guī)官發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)未按要求報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)督促機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不報(bào)告的，首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義，直接向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
《辦法》還提及，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立首席合規(guī)官、合規(guī)官、合規(guī)管理人員薪酬管理機(jī)制。首席合規(guī)官工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額原則上不低于同等條件(同職級(jí)、同考核結(jié)果)高級(jí)管理人員的平均水平。合規(guī)官及合規(guī)管理人員工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額原則上不低于所在機(jī)構(gòu)同等條件(同崗位類(lèi)型、同職級(jí)、同考核結(jié)果)人員的平均水平。國(guó)家對(duì)國(guó)有金融企業(yè)薪酬標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：付健青】